第一章 ISO14000系列标准
基本概念与背景
本章提要:
本章共有15个问答，为初学者提供国际标准组织及环境管理体系的基本知识，ISO14000系列标准制定背景，
以帮助初学者对国际标准及有关组织有一个基本了解。
1、什么是ISO （国际标准化组织）
ISO是国际标准化组织（International Organization for Standardization）名称的英文缩写。国际标准化
组织是由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。 到目前为止，ISO有正式成员国120多个，我国是其中之一。
每一个成员国均有一个国际标准化机构与ISO相对应。国际标准化组织1946年成立于瑞士日内瓦，负责制定在世界
范围 通用的国际标准，以推进国际贸易和科学技术的发展，加强国际间经济合作。
ISO的技术工作是通过技术委员会（简称TC）来进行的。根据工作需要，每个技术委员会可以设若干分委员会
（SC），TC和SC下面还可设立若干工作组（WG）。ISO技术工作的成果是正式出版的国际标准，即ISO标准。
ISO制定的标准推荐给世界各国采用，而非强制性标准。但是由于ISO颁布的标准在世界上具有很强的权威性、
指导性和通用性，对世界标准化进程起着十分重要的作用，所以各国都非常重视ISO标准。许多国家的政府部门，
有影响的工业部门及有关方面都十分重视在ISO中的地位和作用，通过参加技术委员会、分委员会及工作小组的活
动积极参与ISO标准制定工作。目前ISO的200多个技术委员会正在不断地制定新的产品、工艺及管理方面的标准。
2 ISO/TC207是个什么组织？
ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6 成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，
即ISO14000系列标准，其编号为TC207，即ISO/TC207环境管理技术委员会（SC）和一个特别工作组（WG1）：
* SC1环境管理系统标准 英国为分委员会秘书处所在国* SC2环境审核 荷兰为分委员会秘书处所在国* SC3环境
标志 澳大利亚为分委员会秘书处所在国* SC4环境行为评价 美国为分委员会秘书处所在国* SC5生命周期评估
法国为分委员会秘书处所在国*SC6术语和定义 挪威为分委员会秘书处所在国*WG1产品标准中的环境指标 德国
为特别工作组所在国
TC207 的工作将分为三个阶段（至2010年）进行：
①近期主要制定：①基础：术语、定义； ②环境管理体系；
③环境审核； ④环境标志；
⑤环境行为评价； ⑥生命周期分析；
⑦产品标准中的环境指标。
②中期工作计划：①环境风险评估； ②紧急计划和准备；
③现场补救； ④环境影响评估；
⑤环境行为报告； ⑥环境设计。
③远期工作方向：①产品中的环境指标； ②废物管理；
③资源管理； ④保护管理。
但是它不包括下列类型标准的制定：
①污染物测试方法 ②污染物排放限值 ③环境和质量标准
ISO/TC207 的成立一方面表现了世界性关注环境保护的倾向，另一方面也预示着环境管理逐步走向标准化、规
范化和国际化。ISO/TC207组织机构 (略)。
3、什么是ISO14000系列标准？
ISO14000系列标准是国际标准化组织ISO/TC207负责起草的一份国际标准。ISO14000是一个系列的环境管理标
准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域 的许多焦点问题，旨在指
导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。ISO该14000系列标准共预留100个标准号。该系列标准
共分七个系列，其编号为ISO14001—14100。
表1-2 ISO14000系列标准标准号分配表
名 称 标准号
SC1 环境管理体系（EMS） 14001 14009
SC2 环境审核（EA） 14010 14019
SC3 环境标志（EL） 14020 14029
SC4 环境行为评价（EPE） 14030 14039
SC5 生命周期评估（LCA） 14040 14049
SC6 术语和定义（T&D） 14050 14059
WG1 产品标准中的环境指标 14060
备用 14061 14100
4 ISO14000系列标准可以分成几类？
ISO14000做为一个多标准组合系统，按标准性质分为三类：
第一类：基础标准—术语标准。
第二类：基本标准—环境管理体系、规范、原理、应用指南。
第三类：支持技术类标准（工具），包括：
①环境审核； ②环境标志； ③环境行为评价； ④生命周期评估。
如按标准的功能，可以分为两类：
第一类：评价组织
①环境管理体系； ②环境行为评价； ③环境审核。
第二类：评价产品
①生命周期评估； ②环境标志； ③产品标准中的环境指标。
5 ISO14000系列标准是在什么背景下产生的？
1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展
委员会”。该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查研究任务，历时若干年，在考证年出版了“我们共同未来”报告，这篇报告首次引进了“持续发展”的观念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。
这份报告一颁布即得到了50多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。
从80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象以获得经营支
持，开始建立各自的环境管理方式，这是环境管理体系的雏形。1985年荷兰率 提出建立企业环境管理体系的概念，
1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。1990年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问
题。英国也在质量体系标准（BS5750）基础上，制定BS7750环境管理体系。英国的BS7750和欧盟的环境审核实施
后，欧洲的许多国家纷纷开展认证活动，由第三方予以证明企业的环境绩效。这些实践活动尊定了ISO14000系列标
准产生的基础。
1992年在巴西里约热 卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世
纪议程”等文件。这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展的时代开始了。各国政府领导、科学家和公众认识
到要实现可持续发展的目标，就必须改变工业污染控制战略，从加强环境管理入手，建立污染预防（清洁生产）的
新观念。通过企业的“自我决策、自我控制、自我管理”方式，把环境管理融于企业全面管理之中。
为此国际标准化组织（ISO）于1993年6 成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标
准的制定工作，以规范企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务的环境行为，支持全球的环境保护工作。
6 ISO14000系列标准是在什么基础上制定的？
欧美一些大公司在80年代就已开始自发制定公司的环境政策，委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩
效，并对外公布调查结果（这可以认为是环境审核的前身）。以此证明他们优良的环境管理和引为自豪的环境绩效。
它们的做法得到了公众对公司的理解，并赢得广泛认可，公司也相应地获得经济与环境效益。为了推行这种做法，
到本1990年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的方法，使其不必为证明信誉而各自采取单独行动。
第一计划为BS7750，由英国标准所制定；第二个计划是欧盟的环境管理系统，称为生态管理和审核法案（Eco—
Management and Audit Scheme，EMAS），其大部分 容来源于BS7750。很多公司试用这些标准后，取得了较好的
环境效益和经济效益。这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施。同时，世界上其它国家也开始按照BS7750和EMAS
的条款，并参照本国的法规和标准，建立环境管理体系。
另外一项具有基础性意义的行动则是1987年ISO颁发的世界上第一套管理系列标准—ISO9000 “质量管理与质
量保证”取得了成功。许多国家和地区对ISO9000系列标准极为重视，积极建立企业质量管理体系并获得第三方认
证，以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一。 ISO9000 的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准
的可行性和巨大进步意义。因此，ISO在成功制定ISO9000系列标准的基础上，开始着手制定标准序号为14000 的
系列环境管理标准。因此可以说欧洲发达国家积极推行的BS7750、EMAS 以及ISO9000 的成功经验是ISO14000系列
标准的基础。
7 ISO14000系列标准与EMAS和BS7750有什么联系与区别？
BS7750是英国标准所于1992年3 制定的，用于指导英国企业建立环境管理体系，EMAS是1993年7 欧共体
（EEC）以No.1836/93指令正式公布的《工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则》，简称《环境管
管理审核规则》，简称EMAS。ISO14000是由国际标准化组织（ISO）TC/207制定的国际标准，其中核心标准是ISO14001。
三个标准的共同点非常多（参 表1-4），主要表现在：
①目的一致）——改善环境状况 ②都要求建立文件化的环境管理体系 ③由第三方审核。
但也有一些不同之处：
①适用的范围不同：BS7750、EMAS、ISO14000分别适用于英国、欧洲共同体和全世界的范围。ISO14000强调自
愿性，而EMAS 已为法规性文件。
②BS7750和EMAS都有达到环境指标、目标的要求和达标指南，而ISO14000强调建立管理体系的规范性。
③ISO14000适用于一切组织、而BS7750和EMAS 主要针对企业。
④在具体条款上，ISO14000强调原则性规定，而BS7750和EMAS强调环境声明。
ISO14001 与BS7750、EMAS 的相同点与不同点 表1—4。
表1 4 ISO14001、BS7750、EMAS 三个标准比较
环境管理体系要素 ISO14001 BS7750 EMAS
最高管理者承诺 * * *
初始环境评审 *
环境政策 * * *
组织作用/责任 * * *
环境因素/影响 * * *
目标和指标 * * *
确立法规要求 * * *
达到法规要求 * * *
达标指南 * *
环境管理计划 * * *
实施计划和手段 * * *
培训和信息交流 * * *
环境记录和文 * * *
环境行为测量 * * *
环境审计 * * *
管理评审 * * *
持续改进过程 * * *
应急计划和反应 *
第三方认证 * * *
8、目前已颁发了几项环境管理标准？其地位作用是什么？
目前已颁发了六项环境管理标准：
ISO 14001：1996 《环境管理体系——规范及使用指南》
ISO 14004：1996 《环境管理体系——原则、体系和支持技术通用指南》
ISO 14010：1996 《环境审核指南——通用原则》
ISO 14011：1996 《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》
ISO 14012：1996 《环境审核指南——环境审核员资格准则》
ISO 14040：1997 《生命周期评估——原则和框架》
①ISO14001是ISO14000系列标准中的主体标准。它规定了组织建立环境管理体系的要求，明确了环境管理体
系的诸要素，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有有求纳入组织的环境管理体系中。
该项标准向组织提供的体系要素或要求，适用于任何类型和规模的组织。
本标准要求组织建立环境管理体系，必须据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境
管理体系的符合性，以达到支持环境保护和预防污染的目的。
本标准的附录提供了规范使用指南和与ISO9001 的联系。
②ISO 14004：《环境管理体系——原则、体系和支持技术通用指南》
本标准简述了环境管理体系要素，为建立和实施环境管理体系，加强环境管理体系与其他管理体系的协调提供
可操作的建议和指导。它同时也向组织提供了如何有效地改进或保持的建议，使组织通过资源配置，职责分配以及
对操作惯例、程序和过程的不断评价（评审或审核）来有序而一地处理环境事务，从而确保组织确定并实现其环境
目标，达到持续满足国家或国际要求的能力。
指南不是一项规范标准，只作为内部管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册。
这里需要说明的是，环境管理体系是组织全部管理体系的必要组成部分，环境方针、目标和指标的组织结构、
职责、操作惯例、程序、过程及资源应与其他管理领域的现行工作协调一致（包括质量、职业卫生和安全）。
环境管理体系的建立始终是一个不断发展、不断完善的过程，它采用系统的方法，坚持持续改进。
③ISO 14010：1996 《环境审核指南——通用原则》
它是ISO14000系列标准中的一个环境审核通用标准。
环境审核与质量体系审核一样，是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。ISO14010标准定义了环境审核及
有关术语，并阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方提供如何进行环境审核的一般原则。
④ISO 14011：1996 《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》
本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，以判定环境审核是否符合环境管理体系审核准则。本标准适用于
实施环境管理体系的各种类型和规模的组织。
⑤ISO 14012：1996 《环境审核指南——环境审核员资格要求》
本标准提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求，他对内部审核员和外部审核员
内部审核员和外部审核员都需具备同样的能力，但由于组织的规模、性质、复杂性和环境因素不同，组织 有
关技能与经验的发展速度不同等原因，不要求必须达到本标准中规定的所有具体要求。
⑥ISO 14040：1997 《生命周期评估——原则和框架》
9 ISO/TC207正在制定哪些标准？
至今为止，ISO/TC207正在计划制定以下十五项标准：
ISO 14013 环境审核指南——环境管理体系审核项目的管理
ISO 14014 初始环境评审指南
ISO 14015 环境现场审核指南
ISO 14020 环境标志的基本原理
ISO 14021 环境标志 自我声明环境要求术语和定义
ISO 14022 环境标志 自我声明要求环境标志符号
ISO 14023 环境标志 自我声明要求试验和检验方法
ISO 14024 环境标志实践者计划复合准则（I型）项目的导则、实践和认证程序
ISO 14031 环境行为审核指南
ISO 14032 特殊工业环境行为指示指南
ISO 14041 生命周期评估—存量分析
ISO 14042 生命周期评估—影响评估
ISO 14043 生命周期评估—评价和改进
ISO 14050 环境管理—术语
ISO 14060 产品标准中环境指标指南
10、制定ISO14000系列标准最关键的原则是什么？
经充分协商，ISO/TC207对制定ISO14000系列标准规定了七条关键的原则：
①ISO14000系列标准应具有真实性和非欺骗性；
②产品和服务的环境影响的评价方法和信息应意义准确，并且是可检验的；
③评价、实验方法不能采用非标准方法，而必须采用ISO标准、地区标准、国家标准或其它技术上能保证再现
性的标准试验方法；
④应具有公正性和透明度，但不应损害机密的商业信息；
⑤非歧视性；
⑥能进行特殊的有效的信息传递和教育培训；
⑦应不产生贸易壁垒，保证国内、国外的一致性。
11 ISO14000系列标准与ISO9000系列标准有什么异同？
ISO9000系列标准已被全世界80多个国家和区域的组织所采用，为广大组织提供了质量管理和质量保证体系方
面的要素、导则和要求。ISO14000系列标准是对组织的活动、产品和服务从原材料的选择、设计、加工、销售、运
输、使用到最终废弃物的处置进行全过程的管理，二者共同之处有：
①ISO14000 与ISO9000具有共同的实施对象：在各类组织建立科学、规范和程序化的管理系统。
②两套标准的管理体系相似：ISO14000 些标准的框架、结构和 容参考了ISO9000 中 些标准规定的框架、
结构和 容。
但这两个标准在 涵和承诺对象上不同，主要表现在：
①承诺对象不同：ISO9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者，它是按不同消费者的需要，以合同形式
进行体现的。而ISO14000系列标准则是向相关方的承诺，受益者将是全社会，是人类的生存环境和人类自身的共同
需要，这无法通过合同体现，只能通过利益相关方，其中主要是政府来代表社会的需要，用法律、法规来体现，所
以ISO14000 的最 要求是达到政府的环境法律、法规与其他要求。
②承诺的 容不同：ISO9000系列标准是保证产品的质量；而ISO14000系列标准则要求组织承诺遵守环境法律、
法规及其他要求，并对污染预防和持续改进作出承诺。
③体系的构成模式不同：ISO9000 的质量管理模式是封闭的，而环境管理体系则是螺旋上升的开环模式。要求
体系不断地有所改进和提高。
④审核认证的依据不同： ISO9000标准是质量管理体系认证的根本依据；而环境管理体系认证除符合ISO14001
外，还必须结合本国环境法律、法规及相关标准，如果组织的环境行为不能满足国⑤对审核人员资格要求不同：ISO14000系列标准涉及环境问题，面对的是如何按照本国环境、法规、标准等要
求保护生态环境，污染防治和处理的具体环境问题，故环境管理体系对组织有目标、指标的要求，因而从事ISO14000
认证工作的人员必须具备相应的环境知识和环境管理经验，否则难以对现场存在的环境问题做出正确判断。
12 ISO14000系列标准对贸易有何影响？
ISO/TC207在制定ISO14000时的指导思想之一是：“不增加并努力消除贸易壁垒，无论对环境好还是环境差的
地区”。
客观上ISO14000系列标准统一了环境管理体系的基本要求，使那些以此制定贸易壁垒的国家有所收敛；标准要
求各国公开其有关体系、产品标准和认证方法，为其贸易伙伴提供条件，有助于消除贸易壁垒。
另一方面，ISO14000系列标准的实施又是另一种壁垒，它对那些信息不通，行动缓慢的国家和组织将造成实际
上的贸易障碍。各发达国家对ISO14000系列标准持积极态度，在标准尚为草案时就开始了试点认证工作；发达国家
也以环境为借口向发展中国家提出了要求。因而，发展中国家要摆脱其受控制的地位就必须迅速着手开展ISO14000
实施工作。从这一意义上说，ISO14000 的认证是通向未来国际贸易市场的通行证。
事实上，环境问题在国际贸易中的地位日益明显中的地位日益明显，环境已与安全、卫生等方面的因素联结起
来，形成了严重的技术贸易壁垒。这种壁垒是各国为保护其国 人民和国 市场而刻意制造的，
是近期 难以消除的。
13、目前国外实施ISO14000系列标准的情况怎样？
据报导，ISO140001、ISO14010——14014可能被列入现有的美国环境法规条文中，由此美国一些大的跨国公司
已迅速制定ISO14000认证计划，澳大利亚、瑞士和土耳其已经采用ISO14000标准，日本通产省也已要求日本本土
的公司于1996年底前做好实施ISO14000系列标准的准备工作，据报导日本目前已有200个企业通过认证。欧盟可
能会制定一个中间性文件，以解释ISO14000系列标准与欧盟的EMAS间的联系，它还可能将ISO14000系列标准确认
为欧盟标准。加拿大每一个城市都成立了推行ISO14000办公室，目前加拿大已有5—6家大公司通过了ISO14001
认证。在亚洲，ISO14000系列标准也得到了足够的重视。许多国家政府官员认为ISO14000系列标准是解决亚洲环
境执法问题的良药。目前许多国家在制定有效的环保法律方面或是在执行法律方面存在令人头痛的问题，ISO14000
系列标准要求组织内部建立环境管理体系，而且要求组织必须符合所在国的环境法律、法规，这就为组织提供了一
种符合的方法。菲律宾委托欧盟的一些咨询公司开展培训，仅1995—1996年已举办了二十余期ISO14000系列标准
的审核员培训。英国环境审核师注册协会已受理了大批经过培训的技术人员的申请，目前以有数百人获得审核师与
助理审核师的资格证书，这部分人将活跃于世界各国，积极从事ISO14000系列标准的审核工作。
表1 6 环境管理体系认证数量：现状与未来预测
国家/地区 EMS 认证（1996 年底）预计1999 年年达到
日本 200 3800
韩国 65 （97 年2 月止） 1000
中国台湾省 34 1400
泰国 7 （97 年2 月止） 140
香港 2 740
新加坡 6 1200
中国 4 500
马来西亚 5 700
印度尼西亚 2 125
菲律宾 1 100
印度 7 1000
澳大利亚 8800
约40 （澳、新两国共）
新西兰 1700
英国 261 52000
第二章环境管理体系
--ISO14001 与ISO14004
本章提要：
本章对ISO14001和ISO14004做重点介绍，以帮助较全面地了解环境管理体系要素与运行模式。其中主要包括：
两个标准的 涵、要点、实施的意义；
在ISO14000系列标准中的作用；
两个标准的区别与联系。
14 ISO14001的主要内容是什么？
ISO14001 中文名称是环境管理体系-规范及使用指南，于1996年9 正式颁布。
ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性（ 2-1），该系统包含五大部分，17
个要素。五大部分 容概括如下：
五大部分是指：①环境方针 ②规划 ③实施与运行
④检查与纠正措施 ⑤管理评审
这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环
境管理体系的不断完善和提高。
17个要素是指:
1. 环境方针 2. 环境因素 3. 法律与其他要求
4. 目标和指标 5. 环境管理方案 6. 机构和职责
7. 培训、意识与能力 8. 信息交流 9. 环境管理体系文件编制
10.文件管理 11. 运行控制 12. 应急准备和响应
13. 监测 14. 违章、纠正与预防措施 15. 记录
16. 环境管理体系审核 17. 管理评审
表2-1给出环境管理体系的一级要素和二级要素 表。
表2-1
一级要素 二级要素
（一）环境方针 1. 环境方针
2. 环境因素
3. 法律和其他要求
（二）规划（策划）
4. 目标和指标
5. 环境管理方案
要
6. 组织结构和责任
7. 培训、意识和能力
素
8. 信息交流
（三）实施和运行 9. 环境管理体系文
名
10. 文件控制
11. 运行控制
称
12. 应急准备和反应
13. 检测和测量
14. 不一致纠正和预防措施
（四）检查和纠正措施
15. 记录
16. 环境管理体系审核
（五）管理评审 17. 管理评审
15 ISO14001适用于哪些组织？
ISO14001适用于任何有下列愿望的组织：
①实施、保持并改进环境管理体系；
②使自己确信能符合所声明的环境方针；
③向外界展示这种符合性；
④寻求外部组织对其环境管理体系的认证、注册；
⑤对符合本标准的情况进行自我签定和自我声明。
有上述愿望的组织都可以通过实施ISO14001建立一个结构化的管理体系并予以实施，将其纳入全部管理活动中
以保持符合法律与方针的要求。
应当说明的是ISO14001是一个框架性标准，而没有对组织的环境提出绝对性要求。组织可根据自身情况，考虑
在整个组织中或仅在其中 些部门采用该标准。
16、“组织”的涵义是什么？
“组织”是ISO14000系列标准常用词汇，在标准文本中多次出现，ISO14001-3.12节对“组织”所下的定义是：
“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，
无论其是否法人团体、公营或私营。”在“注”中还特别指出：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运
行单位视为一个组织，也就是说这里定义的组织是广义的，可包含管理性的、经营性和生产性的，包含餐 单位、
事业单位、及其它各种机构每个子公司、分厂均可视为是一个组织。也可以说ISO14001 的适用范围十分广阔，只要
愿意建立环境管理体系的群体机构均可实施该标准。
17、什么是环境管理体系？
根据ISO14001 的3.5定义：环境管理体系是一个组织 全面管理体系的组成部分，它包括为制定、实施、实现、
评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、机构职责、惯例、程序、过程和资源。还包括组织的环境方针、
目标和指标等管理方面的 容。
可以这样描述环境管理体系：这是一个组织有计划，而且协调运作的管理活动，其中有规范的运作程序，文件
化的控制机制。它通过有明确职责、义务的组织结构来贯彻落实，目的在于防止对环境的不利影响。
环境管理体系是一项内部管理工具，旨在帮助组织实现自身设定的环境表现水平，并不断地改进环境行为，不
断达到更新更佳的高度。
18、组织为什么要建 环境管理体系？
促使组织建立环境管理体系的主要原因是：
①国家或地方法律法规、环境管理政策与制度，以及 些环境保护的强制性要求对组织的驱动，迫使组织通过
建立环境管理体系达到法律法规及标准的要求，并减少由污染事故或违规造成的环境风险；
②来自银行、保险、信贷等部门的压力，促使组织必须树立环境管理的良好形象以增加市场竞争能力；
③来自环保组织、消费者和消费者组织以及公众的关注使组织分外重视环保形象和声誉；
④商界日益增加环保责任的意识；
⑤产品和生产过程中的环境因素在国际竞争中已成为重要竞争因素，由此产生的国际贸易壁垒；
⑥从组织内部来看，可以取得节能降耗、减少污染、降 成本的经济效益。
因此引入环境管理体系被具有远 的企业家所关注。
19 一个组织实施环境管理体系会达到什么效果？
当组织建立了环境管理体系之后，通过管理活动程序、建立规范化文件和记录等措施可以协调不同
的职能部门之间的关系，并可以达到下列目的：
①建立良好的环境方针和环境管理基础；
②有利于找出并控制重大的环境因素和影响；
③有利于识别有关的环境法规要求与现行状况的差距；
④减少由于污染事故或违反法律法规所造成的环境影响；
⑤建立组织 污染防止优先序列，并为实现污染预防目标而努力；
⑥可以提高监测环境的能力和评价该体系的效率，包括促进体系的改进和调整，以适应新的和不断变化的情况
和要求；
⑦由于改善环境从而带来许多重要的商业、环境机会。
总之，环境管理体系将有助于组织系统化地处理环境问题，并将环境保护和企业经营结合起来，使之成为企业
日常运行和经营策略的一个部分。
20 ISO14001标准在ISO14000系列标准中处于什么地位？
ISO14001是ISO14000系列标准的龙头标准。这个标准的核心是规定了环境管理体系的要素（共五个部分，17
个要素），也就是说对环境管理体系提出规范性要求，一切组织的环境管理体系必须遵照本标准的要素、规定和模
式。从另一角度来看，在对组织进行环境管理体系认证时应以ISO14001为尺度衡量其符合性。
ISO14001 的五个部分与ISO14000系列标准的其它标准均有联系。
如：规划部分-必须以生命周期评估为基本方法开展对组织的分析，还应以环境标准、环境标志为目标进行规划。
因此规划部分与ISO14040-60-20等标准有关。
又如：监测及纠正措施部分也与ISO14000 的其它标准有关，特别是审核、行为评价均不能脱离监测手段和内部
纠正措施。 再如：管理评审与环境审核密不可分，可以说ISO14000 的核心是ISO14001，由建立体系而派生出一系列相关
的判定、审核、方法及定义、标准。因此ISO14001是处于ISO14000核心位置的龙头标准。其位置可以由 2-2来
表示。
21 ISO14001的主要特点是什么？
ISO14001环境管理体系主要具有以下特点：
①强调法律法规的符合性：ICO14001标准要求实施这一标准的组织的最高管理者必须承诺符合有关环境法律法
规和其它要求；
②强调污染预防：污染预防是ICO14001标准的基本指导思想，即应首 从源头考虑如何预防和减少污染的产生，
而不是末端治理；
③强调持续改进：ICO14001没有规定绝对的行为标准，在符合法律法规的基础上，企业要自己和自己比，进行
持续改进，即今天做的要比昨天好，明天做的比今天好；
④强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持；
⑤自愿性：ICO14001标准不是强制性标准，企业可根据自身需要自主选择是否实施；
⑥可认证性：ICO14001标准可作为第三方审核认证的依据，因此企业通过建立和实施ICO14001标准可获得第
三方审核认证证书；
⑦广泛适用性：ICO14001标准不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何
类型的组织。
22 ISO14001的附录A起什么作用？
附录A-规范使用指南是对ISO14001五大部分，17个要素所做的指导性说做的指导性说明以及重要解释，它仅
为组织建立和实施环境管理体系提供指导，而不是必须满足的要求，也不做为审核依据。
23 ISO14001与ISO14004作用有何不同？
ICO14001作为规范提供了组织建立或保持一个环境管理体系必须具备的要素，如果组织已全部满足了ISO14001
规定的 容，则可以取得其环境管理体系的第三方认证（或注册）或用于自我声明。
ISO14004做为实施ISO14001 的指南，为组织提供一些实用的方法，指导和帮助他们从事环境管理活动，组织
可根据自身情况和意愿有选择地采用其中认为有用的 容，不要求完全满足其中推荐的所有做法。ISO14004只用于
组织内部管理，而不用于认证、注册或自我声明的目的。
24 ISO14001是以什么样的管理模式为基础的？
ISO14001所规定的环境管理体系是以企业传统管理模式“德明模式”为基础的，也称为“PD-CA模
式”，即规划（Plan），实施（Do）、检查（Check），改进（Act）等四个关联的环节。
德明（Deeming）模式在ISO9000 中充分地运用并取得了成功。德明模式将企业活动分为四个阶段：
①规划，即策划阶段-建立企业的总体目标以及制定实现目标的具体措施。
②实施，即行动阶段-为实现企业目标而执行计划和采取措施。
③检查，即评估阶段-检查按规划而执行的有效性和效率，并将结果与原规划进行比较。
④评审和改进，即纠正措施阶段-改进识别出来的缺点和不足，修改规划使之适应变化的情况，必要时对程序予
以加强或重新确定。
这是一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现目标，环境管理体系成功地运用了
这一著名传统模式并给予它新的 涵和应用范围，并使环境管理体系与企业传统管理相融合。
25、建 环境管理体系的基本步骤是什么？
建立环境管理体系的基本步骤可概括如
26、建 环境管理体系应做哪些主要准备工作？
通常建立环境管理体系的准备工作包括：
①高层管理者的承诺与支持。
②基本策划和组织，如：成立领导小组、工作小组，明确建立环境管理体系的目的和范围、时间、进度和资源
配置计划等。
③宣传和培训。分层次开展宣传、培训，使得全体员工能了解建立环境管理体系的目的、意义，克服认识上的
障碍。
27、什么是初始环境评审？
初始环境评审是建立环境管理体系的基础，可以说是“规划阶段”的准备性程序，对尚无环境管理体系而需要
建立的企业显得尤为必须。通过汇总企业的环境管理和企业实际情况，发现目前薄弱环节和问题所在，分析其有关
的环境因素和差距，为确立改进计划奠定基础。尽管初始环境评审并不是ISO14001 的规定要求，但它是建立和实
施环境管理的一项基础性工作。往往组织现有的管理体系与ISO14000 的要求并不一致，甚至相差甚远，需要以初始
评审作为起点对其环境管理体系进行修正、调整与完善。一般说组织在建立环境管理体系之前，应当做初始评审，
体系建成后的运行、保持及复审中则不必做初始评审。初始环境评审过程如 2-4所示。
28 初始环境评审的目的是什么？
初始环境评审是通过一系列信息收集、调查对组织当前活动、产品或服务中全部已有或可能存在的
环境因素、环境影响及其控制、管理现状进行全面分析和系统评价的一项工作。其目的在于识别组织当
前总的环境状况，分析组织环境管理的良好之处和存在的问题与薄弱环节，从而确定组织环境表现中需
待改进的领域和机会，为组织建立环境管理体系提供背景条件和奠定基础。
29 初始环境评审包括哪些内容？
初始环境评审应特别注意以下四个方面问题的信息收集和分析评价：
①适用于组织的法律、法规、标准是如何要求的？有无严格的管理手段？现状与规定之间有什么差距？
②识别现行和潜在的环境问题（如企业产生哪些废物对人体和环境有害），事实上这一部分也是确定重大环境
影响因素的基础。
③现有管理和运行程序（如：谁负责废物处置？现场如何管理工艺生产？）以及是否有需改进之处？
④已发生的环境事故分析，以及是否建立了处罚和预防措施？
30 初始评审的步骤是什么？
应当说初始评审如同对企业或组织做一次准备性评审。
第一步：确定目的、计划及评审范围。
第二步：选择或组织评审小组，在此特别需要高层领导支持。
第三步：收集信息、数据，包括有关法律、法规等要求。
第四步：实施评审，可包括实地检查、物料衡算、文件查阅等。
第五步：分析汇总资料，编写初始评审报考
报考 容包括：
* 评审范围和目的
评审的程序和方法
* 背景信息（如工艺过程、废物排放、材料储存和现有管理体系等）
* 数据评估（如：数据符合不符合标准、法规，重大潜在影响等）
* 重要发现的结论与说明
* 改善环境方针的建议
* 优 采取的行动
另外在初始评审后，对所收集的大量信息、资料应汇编成册，以备今后使用，如：
* 组织概括
* 作业场所的平面布置，工艺流程 ，物料平衡
* 环境法律、法规汇总
* 环境因素及其影响
* 数据文件保存地点及管理人员
31 初始评审应得出什么结果？
初始评审的结果一般应包括：
①组织现行环境行为与当前（未来）的法律法规要求的差距；
②存在严重环境问题的领域及优 排序；
③需要进一步研究的潜在问题：
④环境行为改善的可能。
上述评审应总结或报告，并应将重要的、有价值的数据加以整理汇编。
32 初始评审应由什么人承担？
初始评审是组织建立环境管理体系的准备阶段，组织可以请咨询专家指导，做为环境管理体系咨询工作的组成
部分，也可以由组织 的 审核员自己承担。但初始评审涉及到组织 部许多部门岗位，应协同配合，共同完成。
33 初始评审与我国企业清洁生产审核有何联系和区别？
我国近年来为促进企业推行清洁生产，结合国外废物最小化和清洁生产审核技术，编制了企业清洁生产审核规
范和相关技术手册，许多企业积极开展了清洁生产审核试点与实践活动，取得了明显效果。清洁生产审核技术特别
注重生产全过程中不合理排污因素的识别、分析和防止技术，其方法主要采用投入-产出的定量分析，其中也包括采
用强化管理机制的措施来预防污染。
ISO14004 的初始评审是企业建立环境管理体系的准备性基础工作。它是通过对组织现有管理体系的调查、分析、
识别存在问题和确定需改进的领域，其重点在于针对管理体系。
两者的出发点均是改善环境、预防污染，采用的方法也都是现状调查-评估分析-识别问题-确定改进机会。但清
洁生产审核更侧重于生产现场的定量分析，而初始评审更侧重于生产现场的问题分析，注重产品生命周期的全部环
境因素的分析。
清洁生产审核目前主要针对工业企业，而初始评审做为环境管理体系基础工作适用范围更为广阔。因此二者互
有联系，又有一定区别。
34、什么是环境方针？
根据ISO14001 的规定，环境方针的定义是：一个组织对其全部环境环境绩效的意 与原则的陈述。它为建立组
织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。环境方针必须具备两项基本承诺及目标、指标的框架。
两项基本承诺为：
①预防污染和持续改进 ②符合法律法规及其它要求。
因此可以说，环境方针是一个组织在环境保护方面总的指导方向和行动原则，也反映最高管理者对环境行为的
一个总承诺，可以说它是组织关于加强管理，改进环境表现的态度和行动的声明书。
35、为什么说确定环境方针特别重要？
如上所述，环境方针体现了一个组织在环境保护方面的总方向和基本承诺，在预防污染、持续改进以及符合法
律法规方面均有具体明确的框架，所以确定环境方针是建立环境管理体系的关键。体系的所有步骤与环节均是为了
使企业实现自己承诺的总方针而设。企业应依据法律法规的规定、污染预防战略以及对环境保护的认识来制定本企
业的环境方针，制定了即应遵守，并需要通过建立一个环境管理体系来保证其真正实施。
应当说，环境方针是一个组织在环境领域一切活动的驱动力，对组织的未来方向有着深远的经营含义。它与企
业总体经营战略融为一体，也与其它方针（如：质量、职业、健康和安全等）相一致。环境方针一旦公布就要根据
方针来判断组织的环境行为，而且决定着环境指标和环境方案。
36、环境方针一般包含哪些内容？
每个组织的环境方针一般涉及以下方面：
①长远规划方面：
* 一般原则，如：承诺预防污染，建立行为评价程序，符合法规要求；
* 战略或计划，如：在投资政策及实施方面承诺考虑环境问题。
②特定目标方面：承诺清洁生产目标；承诺减少 种污染物排放，节约资源消耗（如：水、电）；优 考虑废
物在组织 的循环使用。
③产品方面：承诺达到国际法规及客户要求；以产品生命周期环境影响最小的原则指导产品开发、设计。
④培训交流方面：加强队员工作进行环境培训；促进组织将环境表现向客户、员工及公众进行交流和公开化。
⑤员工保护方面：以雇员的健康安全不受危害的方式参加操作活动。
⑥符合性方面：与环境监督管理机构密切合作，实现地方或同行业中最佳管理标准，确保运行层次始终符合法
规要求。
总之，环境方针不仅能反映组织的总的方向与承诺，而且应清晰易懂，能为广大员工所了解和掌握。
37、环境方针应由谁制定？
由于环境方针是组织环境管理的最高宗旨，最高管理者处于对组织重大行动和长期目标的决策地位，因此它由
组织最高管理者制定。
38、什么时候着手制定环境方针？
组织的环境方针应在环境管理体系建立的早期阶段就着手进行，近早形成，以指导环境目标、指标的建立，推
动体系实施，在体系建立过程的其它活动中获得反馈，并要经过组织上下的认同。
39、环境方针是否可以变化？
组织的环境方针应公布并保证实施。一般来说一个环境方针的声明可以保持较长时间，但是随着国家法律要求、
企业经营战略和利益方要求等可能的变化和持续改进也需做及时调整。
40、什么是环境因素？
环境因素在ISO14001定义中是指：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境因素有
多种类型，如：污染排放型、工艺设计型等，应根据组织的特点加以识别。
确定环境因素在建立环境管理体系中是一个极为重要的环节。由于组织的活动（包括：准备、生产、排污、产
品、运输储存、管理）有许许多多对环境产生有益影响或有害影响的因素，将这些因素分析出来，确定产生的影响，
识别和评估重大环境因素，提出控制的办法并付诸实施，这些工作都将为组织逐步消除污染，实现清洁生产奠定重
要基础。一个组织欲建立环境管理体系必须以识别重大环境因素，消除对环境有害因素为目的，由此而确定组织的
环境方针、目标和指标，采用相应的管理手段。应当说识别重大环境因素是为了管理体系明确管理对象的重要环节。
如果一个组织的环境因素尚未搞清，建立环境管理体系则没有明确管理目标。
41 如何分析环境因素？
对于不同组织类型，不同生产工艺和不同规模，环境因素可以千差万别。环境因素和环境影响之间是个因果关
系。分析环境因素和评价其环境影响可以分为四步：
第一步：选择活动或过程（如：生产工艺、产品使用与服务、原辅材料采购、设备更新）
第二步：识别其中的环境因素（污染排放状况、废物管理、土地污染、对社区的影响）
第三步：确定环境影响
第四步：确定环境影响的重要程度。
环境因素的分析一般应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、 常、紧急状态）、对多种类
型环境领域影响，如：水环境、大气环境、噪声环境、自然景观、社区还击、资源利用等。
42 ISO14001 中“4．3．2法律与其它要求”是什么含义？
ISO14001是对环境管理体系要素的规范化，其中4．3．2节“法律与其它要求”是“规划”部分中的第二个要
素。本小节的含义是要在环境管理体系中建立7一个程序，使国家或地方的法律、规定、标准以及组织应遵守的各
种要求都能及时地、有序地传达到组织中，使其能迅速了解自己应当遵守什么，并保持对法律要求的跟踪性活动。
例如：使组织的行为始终能置于法律要求的约束之下。
应当说ISO14001 的基本要求之一是组织必须承诺符合所在国家和地区的法律法规，并确保遵守与保持。其它要
求是指法律法规标准以外的国家或地方环境保护要求，如：总质量控制指标，八项管理制度的各种规定，重要区域
的特殊排放规定等。
43 ISO14004的内部行为准则是什么意思？
（ISO14004 4．2．4）
内部绩效水准是唯一出现在ISO14004 中的术语，可以理解为法律、法规、标准以外的组织内部控制标准，它是
为补充外部规定约束条件不足而补充制定的 部重点控制指标。有了这些 部行为准则，加上外部规定的要求，可
以帮助组织确定应达到的目标和指标。ISO14004 的4．2．4节提供了可制定内部行为准则的领域（建议性和指导性）。
44 确定环境目标 制定环境目标和指标必须根据法律法规的要求，针对重大环境因素考虑技术可行的能力，财政经营情况，相关
方的要求等诸多因素来设立有关层次和环境目标和指标，使环境方针与目标、指标一起形成组织在实施环境管理行
动中具有联系的目标体系。
和指标的依据是什么？
45、环境目标和指标有什么区别？
环境目标是一个组织在确认了自身的环境方针后，在规划自己的行动时确定的环境绩效的总体目的。
确定目标时应考虑环境因素和环境影响，以及初始评审的结果。
而环境指标是具体的、可测量的、以便在规定时间 达到这些目标。
例如：表2-6
目标承诺 指标
减少有害原料使用 每年减少量为35%
举办3 期/年环境培训
提高员工环境意识
参加人员不少于全长人数90%
减少向环境排污 废气排放量达到* * *
污染物质 废水中COD 排放量达到* * *
降低能耗 比上年度节能10%
减少原材料使用 每年可减少10%
完成设备改造的方案98 年前完成
46、环境目标 指标与环境方针的关系是什么？
组织的环境方针确立之后，环境目标和指标的设立则是关键步骤。目标和指标是实现环境方针的具体化。
表2-7 典型的环境方针与环境目标和指标建立的例子
环境方针 提高能源和原材料的有效利用
初始评审优先序列吨酒耗水量是国外同类产品耗水指标2 倍
目标 节约生产工艺用水量
指标 一年内冲洗水量减少25%
47、什么是环境管理方案？
环境管理方案就是制定每个有关职能和层次为实现环境目标、指标应具有的职责及达标时间表，以使环境方针
得以付诸实践。
它包括：
①规定每一有关职能机构在实现目标和指标中的责任。
②实现目标和指标的方法和时间表。
这个环节在“规划”模块中很重要，起着承上启下的作用，由制定的方案而引导出“实施”模块。
48、制定环境管理方案的步骤是什么？
第一步：根据初始评审的结论，确定制定目标和指标的优 项并进行排序（可以分为：急待解决的，高度优
和 度优 ）。
第二步：确定目标和指标
第三步：制定一个短期行动计划并提出具体措施
实例：表2-8
第一步方针：承诺循环和在利用减小浪费
初始环境评审
第二步
确认大量木制模板被当作普通混合垃圾处置（中度优先-可能的节约）
第三步对目标、指标的建议：在* *年* *月前，分离所有木制废物
短期行动方案：由* * *岗位采用划定储存场所将木制模板单独存放
第四步：分析成本效益以决定能否采纳列出的方案
第五步：将上诉结果文件化，可以列出一个综合表给承担行动的部门。
49、制定环境管理方案有何重要作用？
环境管理方案是针对项目、产品、工艺等制定的管理专项活动 容，有助于约束、规范和改进组织的环境行为。
特别是它将负责落实到人，并把时间表确定下来，因此它是环境管理体系中“规划”与“实施”的承上启下性环节。
50 如何理解环境管理体系的实施？
环境管理体系的实施是指：为了实现组织提出的环境方针、目标和指标，必须具备的机制、资源和各种能力。
包括：
①具备必要的资源-人力、物力和财力
②建立一个科学的管理运行机制-相应的机构与人员
③制定出明确的职责-总经理、环境主管、所有管理者、营销人员、财会人员、全体员工等
④环境知识和技能的培训
⑤建立通畅的内部与外部信息交流渠道
⑥制定出一套完整的管理文件并采取必要的文件控制措施
⑦运行发生紧急情况应有严密的应急响应措施
所有上述都是实施环境管理体系必须具备的条件，也是对组织进行审核时的考查关键。
51、为什么组织必须建立明确的责任机构？
一个好的环境管理体系必须靠全体员工努力完成各自职责来支持和运作。每个员工在自己的岗位上明确自己对
环境管理应尽的义务和应承担的责任，并积极地做好它，整个环境管理体系方可有效运行。因此环境职责是ISO14001
中很重要的环节，它包括四个重要因素：
①建立职责结构定位 ②职责范围的描述
③工作程序 ④汇报路径、行为指标。
52、建立一个好的职责体系有哪些关键因素？
①应将环境因素融入企业所有雇员的职责中。 ②雇员应对整个职责系统有基本的了解。
③所有雇员都知道：
* 他应做什么？
* 他应如何做？
* 遇到问题或完成后向谁报告
并且向承担职责的雇员提供必要的权力和保证条件。
53、为什么要在组织内开展环境管理体系培训？
由于每个企业（包括各类组织）对环境保护的认识不同，企业管理水平，对环境管理体系的理解也是千差万别。
而建立环境管理体系是全体员工的共同工作，每个成员都将承担一定的责任，因此必须开展组织 的培训。通过制
定培训计划，确定培训人员层次，建立培训程序和提供必要物质条件完成这一环节。应当指出培训不是一次性的，
必须根据持续改进，提高水平，减少失误的需求建立一套培训的制度。
54、组织在培训时是否应分类型和对象进行不同目的的培训？
培训的层次和对象应依据培训 容不同而分别进行，显然一个在生产线上做具体岗位操作的工厂与高级经理在
环境管理体系中的任务和应培训的 容是大相径庭的。
ISO14004提供了下述类型的环境培训：
表2-9
培训类型 培训对象 目的
提高对环境管理战略重
高级管理者 取得对组织环境方针的承诺和协调一致
要性的认识
提高总体环境意识 全体员工 取得对组织的环境方针、目标和指标的承
诺，培 个人责任感
改进组织中具体部门（如运行、研究与开
提高技能 承担环境职责的员工
发、工程）的环境绩效
遵守法规 全体员工（其活动可能影响守法的员工） 确保培训的法规和内部要求得到满足
55、对员工的培训，应包括哪些最基本的内容？
对员工的培训，应包括以下最基本的 容：
①提高认识的 容
* 认识环境问题
* 应遵守的国家或地方法律、法规、标准 * 本组织的环境方针政策 * 现行状况的差距
②提高环境技能的 容
* 了解岗位的环境因素及其影响 * 掌握减少环境影响的技能技术 * 紧急状况应采取的措施
③明确工作 容及程序的 容
* 明确工作 容及程序的 容 * 明确报告路径 * 违背工作程序的后果
56 能否以企业为举例出环境职责的分工层次？
表2-10
环境责任实例 典型责任人员
确定总体方向 董事长，总经理，董事会
制定环境方针 董事长，总经理，环境主管
制定环境目标、指标和方案有关管理者
监察环境管理体系总体绩效环境主管
确保遵守法规 高层运行管理者
确保持续改进 所有管理者
确定顾客期望 营销人员
确定供方期望 采购人员
建立和保持会计程序 财会主管人员
遵守规定程序 全体员工
57、在实施环境管理体系时为什么应注重内部交流？
一个好的管理体系必须解决信息沟通的程序，包括 部各层次的交流和外部相关方的信息交流，以使正面与负
面信息及时传达到管理层最高管理者，必要时迅速传达到全体员工，以保证最快地改进和采取相应措施。
58 采用什么措施有助于信息交流？
ISO14004提供了通报的形式。通报可以包含：组织介绍、环境方针、目标和指标、管理程序、目前环境状况的
公布以及改进的要求等。其它如：出版物、广告及会议，设立开放日也是开展 外交流的可取形式。
59 编制环境管理体系文件有什么重要意义？
文件化是环境管理体系的特点之一，其重要意义在于：
①可以对环境管理体系的所有程序和规定在文件中固定下来；
②有助于组织活动的长期一致性和连贯性；
③有助于员工对全部体系的了解并明确自己的职责和责任；
④一份完整的管理文件可以做为体系审核评审和认证的基本证据；
⑤可以展示本组织环境管理体系的全貌。
60、环境管理体系文件一般应分为几类？
环境管理体系文件一般分为4类：
①原始记录
②岗位操作指导书
③环境管理程序规定
④环境管理手册 其层次可以如下 概括：(略)
61 文件的管理应注意那些事项？
根据ISO14004标准文件管理应特别注意：
①所有文件应注明日期（修订日期），以便于识别和管理，并在规定期限 保存；
②按部门职能、活动、联系人标识文件；
③文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前由主管部门人员批准；
④文件的现行版本应发送至多个有关场所；
⑤及时从发送和使用过的场所撤回作废文件。
62、怎样对环境管理体系运行进行控制？
为了确保环境管理体系的正常运行，保证环境方针和目标指标的实现，必须建立运行控制保证体系对日常管理
要求提出规定性指标、标准、程序和要求，应制定一个辐射到全部管理体系的条款性文件，使全体员工了解而且必
须加以遵守。对于重要环境因素相关的运行活动必须规定文件化的管理程序，避免非程序化的操作活动导致重大环
境因素失控，产生非预期的不良环境影响。
63、对运行的控制包括哪几个方面？
对运行的控制应包括以下几个方面：
①控制输入 如：采购愿材料、设备等
②控制操作活动 如：原材料的搬运及储存，工艺条件的科学控制、工作程序的完备
③控制输出 如：产品及服务、运输、储存
④控制文件与交流 如： 外部交流、记录的保存
⑤控制紧急状况下的反应
64、发生环境事故的原因可能有哪几种？
发生环境事故的原因可能有以下几种：
①管理体系存在不完善之处； ②员工不了解职责的要求；
③员工了解要求，但未按规定做； ④意外事件的发生。
65、组织处理环境事故和潜在事故的程序应包括哪些内容？
组织处理环境事故和潜在事故的程序应包括以下 容：
①应急工作的组织和职责； ②参与处理事故的人员；
③服务事项； ④ 外联络方式；
⑤应采取的措施； ⑥培训计划和有效性实验。
66 检查与纠正措施在环境管理体系中的作用是什么？
检查与纠正措施是环境管理体系五大部分中的一个。它突出体现了一个组织在建立管理体系后的自我监督、自
我评审与及时纠正问题的良好功能。因为不论策划工作多么完美无缺，由于执行人员的素质、技术能力和其它不可
预 因素，在实施过程中都可能发生对方针和目标的偏离，因此特别需要有自我检查、纠正机制和运行评价手段。
它包括：
①监控与测量措施，需由专门的 审员实施
②采取适当的预防与纠正措施
③体系运动的有关活动应予以记录，作为审核和评审的依据
④由 审员按照规定的程序对体系整体符合性和有效性进行内部审核
67 监测在环境管理体系中的地位和作用是什么？
这里所讲的监测主要是组织内部的自我监控系统，这个系统对环境管理体系的运行与实施起到自我监督、自我
评价与及时改进的重要作用。
* 首 应针对本组织的实际状况建立监控指标 如：排放浓度、数量、库存指标、公众投诉等等。
* 应有监测设备、监测制度以及相关的常规校准措施等
* 达标状况的监测及记录
应记录监测结果，形成连续的信息管理，通过自我审核、评价，把问题及时提出来，并向领导和员工做报告，
68、环境管理体系记录与信息管理包括那些内容？
记录是环境管理体系运行的证据，它包括：
1. 法律、法规、标准对组织的规定要求 2. 有关的许可证要求
3. 环境因素及其影响评价 4. 培训记录
5. 检查、校准和维护活动记录 6. 监测记录
7. 事故记录及修正措施 8. 供应方和承包方的有关信息
9. 自我审核和管理评审记录 10. 产品标识方面的数据，如：成份、性状数据
11. 不符合记录 12. 审核、评审记录
69、为什么实施环境管理体系时需要内部审核环节？
当组织已经建立了环境管理体系，并按规范进行运行，则必须同时建立定期审核制度，以确定体系是否符合计
划安排。如果没有一个内部审核环节，体系运行就不能保持或改进。
70、组织必须设 内部审核员吗？
从“审核”环节的重要性来看，组织应设立内部审核员岗位，可以是专职也可以兼职，以承担对本组织的内部
定期审核，而且按规定向管理者提交审核报告，揭示运行状况存在问题及改进意 。
如果不设立内部审核员，则需聘请外部审核员来做此工作，审核的程序应参照ISO14010环境审核通则和
ISO14011环境管理体系审核进行。
71、什么人可以承担实施内部审核？
此外提级“审核”属于组织内部审核范畴，可以由内部人员审核，也可以请外部人员审核。内部人员经过 审
员培训，可以承担本组织的审核工作。
72、内审员在环境管理体系审核中起什么作用？
审员通常是指实施内部审核的环境审核员，它的作用十分重要，主要表现在：
①监督组织的环境管理体系运行，及时发现问题加以解决；
②对保持和改进环境管理体系起参谋作用，它可进措施和建议；
③可以成为沟通领导和群众之间的纽带。 审员一般可以在审核中与各部门员工广泛交流和接触，起到宣传解
释、联络和沟通作用；
④在第三方中起 外接口的作用。 审员在第三方审核中往往担任联络员、陪同人员等，不仅可以提供情况，
而且可以把外审员的意 传递给组织领导，得以迅速改进。
73 如何确定内部审核的频次？
内部审核频次没有明文规定，应根据运行中的性质、敏简程度来决定。特别受到环境因素和潜在影响的制约，
还应考虑过去审核的结果。
74 评审和改进在环境管理体系中的地位和作用？
为使体系处于一个持续改进的过程中，使组织的环境行为、水平和效果不断得以提高，必须设置评审与改进的
环节。此环节是环境管理体系的第五个部分，由此产生持续改进的效果并确保体系的持续适用性、充分性和有效性。
75 谁来执行管理评审？
管理评审是由组织的最高管理者来承担的、其目的是根据环境审核的结果，不断变化的客观要求及持续改进的
承诺提出需要修改的方针、目标及体系的其它要素。
76、内部审核与管理评审有什么区别？
审核是由内部审核员或外部审核员对已有环境管理体系的自我监督与审查过程，而管理评审是最高评审者对审
核后的结论进行的评价行为，由评审可以得出改进意 ，以几决定改进的措施。也可以说前者提出问题，后者对问
题进行分析并决定如何改进它。
77 评审主要包括哪几项？
评审主要包括以下及项：
①对环境目标、指标和环境绩效的评审 ②评价内部审核的结论
③对体系有效性的评价 ④情况产生变化时，现行环境方针是否仍适合和需要做更改的评审
⑤外部相关方对组织提出的新的要求，
如： --产品和活动变化
--法律、标准的变化
--市场的变化
--科学技术的进步等等。
78、环境管理体系的运行模式是什么？
根据ISO14004 的规定，我们给出一个方块程序 （ 2-11），以表明建立环境管理体系的程序。
79、在ISO14004的附录A 中给出的国际环境指导原则示例起什么作用？
本附录给出了92年里约热 卢联合国环境与发展大会提出的27项原则，还给出了国际商会（ICC）可持续发展
商务宪章的16项原则。这一示例不仅提供了世界高层次权威组织对环境的原则立场，而且重在向各类组织提供制定
本组织环境方针的可选择范畴与依据。
第三章环境审核与审核员
本章提要：
本章主要针对ISO14010环境审核通则、ISO14011环境管理体系审核和ISO14012环境审核员三个标准
做说明，特别着重剖析审核方法、程序和要点，帮助应用者理解标准 涵。
80、什么是环境审核？
根据ISO14010定义2．9，环境审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、
管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化并形成的验证过程，包括将这一过程的
结果呈报委托方。其核心是验证和帮助一个组织改进环境行为的重要手段。
81 ISO14010的内涵是什么？
ISO14010标准中提供了环境审核的通用原则，该原则适用于一切类型的环境审核。通用原则对审核的目的和范
围，审核员的职业守则，审核系统化程序，审核准则、证据和所 ，审核报考以及对环境审核的总要求都做了规定。
82 ISO14011的内涵是什么？
ISO14011标准中提供了环境管理体系审核的程序，它适用于规划和实施环境管理体系审核的程序，以判定该体
系是否符合环境管理体系审核准则。ISO14011提供了环境管理体系审核的目的、作用与职责，以及审核的程序。
83 ISO14010与ISO14011有什么主要区别？
这两个标准都是针对“审核”工作的。但ISO14010是一个通用原则，它广泛地利用于判断任何环境活动：事件、
条件，也包括管理体系是否符合审核准则的一个系统化、文件化验证过程，并将验证结果呈报委托方。
而ISO14011的应用范围比ISO14010要小得多，它适用于判断一个组织的环境管理体系是否符合本审核准则的
一个系统化、文件化的核查过程，并将核查结果呈报委托方。
ISO14010中界定的环境审核可用于多种不同类型的环境调查：
如：* 企业对于法律及标准的符合行为审核 * 对环境报告的审核
* 对 一环境事件的审核 * 评审环境管理体系
这些都可以循环ISO14010的通用原则，特别是企业在建立环境管理体系所做的初始预评审也可以采用ISO14010
的原则。
而ISO14011则目的性更为单一、明确，它适用于评价所建环境管理体系的功能是否完善，是否符合指定程序，
是否有效地实施所有规定的活动。总而言之，特定的环境管理体系是否反应了环境方针规定的 容。
84、环境审核的目的是什么？
根据ISO14010规定：审核应以委托方规定的审核目的为基础。审核范围要满足审核目的，同时又决定着审核的
深度和广度。就是说环境审核可以有广泛的范围，是由委托方决定的对特定环境活动、事件、状况等都可以做审核。
审核的目的即是判定被审核对象是否符合环境准则。
85、“环境审核准则”是指什么？
环境审核准则是指为审核提供比较的依据，包括：方针、惯例、程序和要求等，所谓“要求”可以包括：标准、
指南、法律、法规等。环境审核准则是环境审核的基本衡量尺度，以符合与不符合准则来做出分析判断，得出结论
提供给委托方。
86、环境审核的主要步骤是什么？
环境审核的主要步骤分五步：
第一步：确定审核目的和范围
第二步：确定审核准则
第三步：收集信息并做出分析，以提供审核证据
第四步：判断审核证据是否符合审核准则（注意证据与结论有可能受时间、资源的限制而有局限性
和不确定性）
第五步：提交审核报告，做出结论
87、什么是环境管理体系审核？
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统
化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
环境管理体系审核是环境审核范畴中的一个分支，它循环ISO14010环境审核通则的规定。
88、环境管理体系审核的目的和作用是什么？
环境管理体系审核的目的在于对照环境管理体系审核准则中的要求来判断以下几项事项：
①衡量受审核方环境管理体系运行及符合情况；
②确定其环境管理体系是否得到了妥善的实施和保持；
③发现体系中可进一步改善的因素；
④评价组织内部管理评审是否能够保证环境管理体系的持续有效和适用。
通过环境管理体系审核使提出审核要求的组织加强内部的环境管理，其环境行为符合自身提出的环
境方针，做到节能、降耗、减污，实现环境行为的持续改进。
89、环境管理体系审核的核心内容是什么？
环境管理体系审核的核心 容是衡量一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则。它
包括以下四个方面：
①衡量环境管理体系是否完善； ②环境管理体系的活动是否正确；
③实施情况是否良好； ④体系是否充分适合于组织的环境方针和目标。
环境管理体系是否完善主要应检查组织体系是否包括环境方针、环境方案、组织结构、任务、职责和职权、环
境审核和管理评审步骤等ISO14001 中规定的必要 容。环境管理体系的活动是否正确，主要检查组织在废气、废水
的排放，土壤污染，原材料、化学品和有害物质的管理和贮藏，环境技术规定，生产过程行为和管理，废物的收集
和处置等方面做的如何，是否符合ISO14001和ISO14004规定的运行模式。
实施情况是否良好应检查体系是否全方位得到了确实的实施及其是否在组织 正常运作，应抽样检查程序的有
效性及其实施，培训记录，测量报告记录，环境方针是否公布与众等。最后，组织的环境管理体系仍可能存在与组
织环境方针、目标不相符合的地方，因材检查应包括对照目标检查排放的测量结果，检查对执照及法律、规章的专
门条款的符合情况。
90、环境管理体系审核的程序是什么？
环境管理体系审核程序按顺序大体上分为三个部分，既准备审核、实施审核、审核报告，此外一般还需一个跟
踪复审的过程。
准备审核中需确定审核的范围、资源，对文件的预审，确定出组织的危险区域及有关环境因素的信息，将其纳
入审核计划，审核组进行分工，将审核任务分配给每个审核员去完成，并在审核过程中形成工作文件。
实施审核时与受审核方举行正式的首次会议，介绍审核组成员，讨论审核范围、目的、计划，介绍审核方法，
了解必要的信息等；此后开始收集证据满足审核目的的要求；记录审核发现；与受审核方进行末次会议时将审核发
现提供给受审核方，使双方对发现达成公识。
审核报告阶段，按照审核报告 容及编写要求提交审核报告一份，按要求进行分发。
审核结束后，针对不符合项，委托方应准备行动计划，解决不符合事项，行动计划的实施通常被称作后续行动，
它并不是审核的一部分。行动计划和后续行动的责任在于受审核方。
91、环境管理体系审核的依据是什么？
环境管理体系审核的依据可以归纳为以下三条：
①ISO14001
ISO14001是环境管理体系的规范性标准，作为审核的依据之一是必须的。因此要建立环境管理体系，必须以
ISO14001作为审核依据。
②环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件
环境管理手册和程序文件是组织根据ISO14001 的要求编制的。它对组织的环境管理体系的实施提供强制性指令
和具体操作运行指导。一旦发布就是组织的内部环境管理法规。
③适用于组织的环境法律、法规和其它要求
ISO14001强调对环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于组织的法律、法规和其它要求也必须作为审核依据之
一，因为它在环境管理上占有十分重要的地位。这里的其它要求可以是相关的各种标准，排污许可证上的要求或相
关方提出的要求等。
92、为什么说实施环境管理体系审核中的“审核发现”非常重要？
审核发现的核心是：发现与审核准则不符合的事项。这种发现， 则是暴露所建环境管理体系与ISO14001不
符合之处，既达到审核的目的，又能为被审核方提供可改进的部位或环节，使之迅速改进。
另外审核发现必须文件化，应记录不符合问题。如果复审发现此项不符合仍然存在，说明尚无改进。文件化的
结果可以体现核查的次数。审核后对审核发现93 审核发现不符合的原因主要有哪几种？
审核中发现的不符合原因通常有三种：
①环境管理体系文件不符合ISO14001 的条款或不符合法律、法规规定；
②没有执行环境管理体系文件； ③实施过程中没有达到要求的结果。
94 审核报告应包含哪些内容？
报告 容是灵活的，没有标准化格式，但至少报告应包括审核发现或审核发现的概要，即观察-审核发现-结论、
意 -建议。
它包含下列 容：
①受审核方和委托方名称 ②审核组构成、受审核方参加人员
③审核的范围、目的 ④审核准则
⑤审核过程和审核发现 ⑥审核起止日期
⑦保密要求 ⑧审核结论及发放清单
做出分析判断，最后得出结论，提供给委托方。
95 ISO14012的内涵是什么？
ISO14012标准具体规定了环境审核员的资格要求，对内部和外部审核员同样适用。标准中定义了什么是环境审
核员和环境审核组长；规定了作为审核员应受过何等教育、有过哪些工作经历、具备哪些个人素质和能力；需接受
的正式培训和在岗培训；对审核组长还作了特殊的要求。
ISO14012对环境审核员资格的要求概括为：
①教育与工作经历 ②审核员培训
③个人素质与技能 ④能力的保持
96、外审员在环境管理体系审核中起什么作用？
外审员一般承担第三方认证的环境审核工作。他的作用是对受审核方运行的环境管理体系给出一个客观、公正
和独立的评价，这对受审核方能否通过认证起决定性作用，认证机构将根据外审员的审核结果决定是否对受审方颁
发认证证书和标志。
97、外审员可以承担建 环境管理体系的咨询工作吗?
外审员可以接受组织的聘请，承担建立环境管理体系的咨询工作按照ISO14004帮助组织建立环境管理体系，但
是同一外审员不可以同时承担一个组织的咨询和审核认证工作。
98 ISO14012附录A “环境审核员资格的评价”是做什么的？
该附录对环境审核员进行资格评价提供指导，用于建立并运作一个评价过程，该过程可在审核员所从事的审核
项目管理 部进行，也可在其外部进行。附录中还提供了对规定的教育、工作经历、培训和个人素质等方面进行评
价的方法。我国注册环境审核员的资格评定和注册管理由中国认证人员注册委员会环境管理专业委员会负责，定期
进行评估。该附录为人员注册委员会的评价工作提供了依据。
第四章ISO14000 系列标准在中国
本章提要：
本章较全面介绍了我国推行ISO14000 系列标准的历程，ISO14000 系列标准与我国相关标准的、管理制度的联
系并阐述了我国近期实施ISO14000 系列标准的部署和设想。
99、我国实施ISO14000 系列标准具备哪些 础？
我国环境保护工作历经二十余年，积累了大量的经验，在强化环境管理方面有许多创新和行之有效的措施和手
段，特别是我国预防为主的污染防治原则与ISO14000 系列标准的全过程强化管理原责是完全一致的。因此
ISO14000 系列标准的实施在我国具有较好的理论与实施 础。
我国企业多年来环境保护意识逐步增强。“全过程自我管理”的原则具有提高企业经济效益和环境形象的双重效
益，以获得企业支持。同时许多企业为做好环境保护工作，已建立一套包括机构、职责、管理、监测的规章制度，
为实施ISO14000 系列标准奠定了良好的组织 础。
我国改革开放以来，大批独资、合资企业纷纷崛起，带来了发达国家先进科学技术的同时，也带来了现代化的
管理、经营模式。发达国家积极推性ISO14000 系列标准，也将促进与加速我国实施ISO14000 系列标准的进程。
我国已于九十年代初开展了环境标志产品认证工作，截止到97 年8 月底已有204 种型号的产品获得国家环境标
志。在此期间，清洁生产审核技术和无废水废生产工艺研究与实践也在许多城市、行业与企业中展开，这些工作都
为实施ISO14000 系列标准奠定了 础。
在国际标准化组织提出ISO14000 草案时，我国即开展了大量跟踪研究工作并在全国开展了三批55 个企业的试
点认证，为认证工作开展提供了经验。
100、我国何时将ISO14000 系列标准转化为国家标准？标准号是什么？
1997 年4 月，国家技术监督局将ISO14000 系列标准中已颁布的前5 项标准等同转化为我国国家标准，标准文
号为GB/T24000-ISO14000。
101、我国环境与经济形势对实施ISO14000 系列标准有什么迫切需求？
国务院《关于环境保护若干问题的决定》中要求到2000 年，全国所有工业污染源排放污染物要达到国家和地方
规定的标准；各省、自治区、直辖市要使本辖区主要污染物排放总量控制在国家规定的排放总量指标内，环境污染
和生态破坏加剧的趋势得到基本控制。
这个目标的实现是非常艰巨的。我国工业企业长期以来管理水平低，操作粗放，能源、资源浪费严重，仅靠加
大末端治理的资金投入来控制污染源犹如杯水车薪。因此，必须通过推行先进管理技术，完善“以预防为主的全过
程自我管理”模式，形成良好的环境管理系统，在全体员工的共同努力 ，树立全员承担环境责任的新观念，才能
实现2000 年企业全部达标的目标。
另外，随着我国加快进入“国际经济大循环”的步伐，对于一切具有环保性质的国际标准、条例、规定都必须
予以充分重视并做好超前性准备，ISO14000 系列标准有可能在外贸方面形成限制性的国际标准，必须提早准备，积
极实施。所以推行ISO14000 系列标准对我国企业既是很好的管理性工具，又将为出口贸易打 通行渠道。
102、我国实施ISO14000 系列标准的基本原则是什么？
在中国实施ISO14000 系列标准，应遵循以 四条原则：
①符合国际标准基本要求的原则。为与国际接轨，便于国际间相互认可，中国实施ISO14000 系列标准，应当
符合国际标准的 本要求，按国际标准规范操作程序。
②结合中国环境保护工作实际的原则。中国的环境保护工作与其它国家的环境保护工作有不少共同点，但也有
自己的特点，应把中国现行的环境管理制度与国际标准结合起来，只有这样才能有效地促进中国的环境保护工作。
③实行统一管理原则。环境保护工作涉及社会、经济的方方面面，政策性较强，对ISO14000 系列标准的实施
必须实行统一管理，方便企业。保证我国环境管理体系认证工作有序、健康发展。
④坚持积极、稳妥、适时、到位的原则。
103、ISO14000 标准与我国现行环境标准有何关系？
我国现行环境标准最核心的是环境质量标准和污染物排放标准。前者是环境质量目标值，后者则是对工业企业
污染排放的限制指标。应当说这两类标准限制着我国排污企业的排污行为。
ISO14001 不是排放污染物的限制指标，而是环境管理体系的规范化标准，其中包含管理要素标准化和运行规范
化，因此它不以规定定量化指标来约束组织的行为。但是ISO14001 中最主要的要素（如：环境方针、环境因素、
环境目标和指标、法律、法规要求及运行控制及监测）都要符合国家或地方的法律、法规、标准，特别是对尚未达
标的企业来说，建立环境管理体系的首要目的就是促使组织完善各项管理措施使组织尽快达标。
对已运行的环境管理体系做认证时，首先应分析其环境因素，而分析环境因素及其影响时必须首先以现行标准
为尺度来衡量是否构成环境因素，是否有环境影响，影响有多大，这些均不能脱离我国现行的国家与地方环境标准。
另外，环境因素及其影响的分析评估，监测、检查都必须执行国家统一的监测方法标准和其它各类标准。
104、实施ISO14000 系列标准对我国环境保护工作有什么作用与影响？
ISO14000 系列标准对我国的环境保护工作将起到积极的推动作用，这主要体现在以 四个方面：
①有利于实现环境与经济的协调发展。ISO14000 系列标准的实施，强调全过程的环境管理与控制。实施这一标
准，可以加速产业结构的调整，鼓励企业积极开发无毒、无污染的产品，节约原材料和能源的新工艺，为实施全过
程控制污染和清洁生产提供程序上的保障。实施ISO14000 系列标准，不仅可以促进企业节能、降耗、降低成本，
同时还可以降低污染物的排放量，减少污染事 的发生，减少环了条 。
②有利于加强政府对企业环境管理的指导，提高企业的环境管理水平。我国环境管理都是以环境保护的法律、
法规、标准为依据的。目前环境污染问题相当多得原因是管理不上不善造成的，要有效地控制和解决这些问题还有
赖于政府的干预作用，法制的规范作用和标准的引导作用。ISO14000 系列标准是指导组织（包 企业）建立和完善
环境管理的行动大纲，是规范企业达到政府法律、法规、标准要求的管理工具，实施ISO14000 系列标准，建立环
境管理体系，企业（最高领导层）要对遵守国家环境法律法规和其他要求做出承诺。要首先达到国家法律法规、标
准的要求，这有利于规范企业的环境行为，改进环境保护工作，提高企业的环境管理水平。
③有利于提高企业及其产品在市场上的竞争力，促进国际贸易。ISO9000 质量认证作为一种市场行为仅向消费
者表明了企业产品的质量，而ISO14000 系列标准的实施向消费者提供了这样一种信息，谁取得了ISO14001 认证，
谁就为环境保护做出了贡献，一个能对环境负责的企业所生产出的产品也一定能对消费者负责。企业实施ISO14000
系列标准，势必回提高产品的环境价值，有 于改善企业环保形象，提高企业产品在国内外的环境效益与经济效益。
ISO14000 系列标准把消除国际贸易壁垒作为一项基本原则，它的普遍实施在一定程度上消除了地区间、国家间
的贸易壁垒。反而言之，对于暂时没有条 取得ISO14000 系列标准认证的企业可能回构成新的技术贸易壁垒。
④有利于提高全民的环境保护意识。环境保护工作需要千百万民众的共同参与。因此提高全民的环境保护意识
就显得十分重要。实施ISO14000 系列标准，建立环境管理体系要求对企业全体员工进行系统的环境方面的培训，
并要求员工在观念、行为方式和思考过程等方面有所改变，需要知道企业面临的环境问题，怎样做才能影响企业的
环境行为。如果众多的企业都能够实施ISO14000 系列标准，建立环境管理体系，就会有相当多的企业员工和管理
者了解环境保护工作，重视环境保护工作，就会使全民的环境保护意识有一个大的提高。
105、我国实施ISO14000 系列标准应注意哪些问题？
①实施ISO14000 系列标准，要以中国国家和地方环境保护法律法规、标准、规章制度以及各级行政管理部门
有关环境保护的决定为依据。企业制定的环境保护方针、政策、目标要以国家“九五”和2010 年远景目标为依托，
确保区域环境目标的实施，实现总量控制。
②实施ISO14000 系列标准，要与全过程污染控制，清洁生产及企业管理相结合。环境管理是企业管理的一部
分，因此环境管理必须贯穿在企业管理之中，企业应把全过程控制污染、清洁生产，作为企业的环境方针、目标纳
入环境管理体系之中，促进企业节能、降耗、减污。在企业管理过程中体现防治污染。
③实施ISO14000 系列标准，要与现行的各项环境管理制度相结合，要把有关制度的基本要求纳入环境管理体
系之中。审核认证前，把是否遵守中国的环保法律法规、标准、总量控制指标作为企业申请认证的基本条 ；审核
认证中，把是否贯彻了环境管理制度作为审核内容之一。从而使ISO14000 系列标准的实施更具有中国特色，符合
中国国情。
④实施ISO14000 系列标准，认证机构、咨询机构应按有关规定和各自职能分别开展相应工作。
⑤要加强环境管理体系认证人员和咨询人员的培训，提高环境管理体系咨询，审核认证工作的质量，为改善中
国环境管理状况，获得国际认可创造条 。
⑥加强对认证工作的监督。
106、我国为实施ISO14000 系列标准建立了什么管理机构？职责是什么？
为了统一领导我国的ISO14000 认证工作，国务院1997 年4 月21 日，国办函[1997]27 号文批准同意成立中国
环境管理体系认证指导委员会（简称指导委员会），并与97 年5 月27 日召开了成立大会。指导委员会的成立标志着
我国推行ISO14000 系列标准工作又迈出了新的一步。
指导委员会由国家环境保护局局长担任主任，国家技术监督局副局长担任第一副主任，国家商检局、国家计委、
国家经贸委的有关领导担任副主任。
委员会由33 个部门和单位的代表组成。
指导委员会 设我国的环境管理体系认证机构的认可和认证人员注册机构，从体制上和制度上为我国的
ISO14000 认证工作提供了保证，也为认证/注册的国际互让奠定 础，从而使我国环境管理体系认证工作做到“一
套标准，一种制度，和一种证书”。指导委员会办公室的具体工作由国家环保局科技标准承担处承担。
107、地方环保部门在实施ISO14000 系列标准中有什么作用？
我国法律规定：各级环境保护行政主管部门是依法对环境实行统一监督管理的部门。在实施ISO14000 系列标
准工作中地方环保行政主管部门应积极推动、监督环境管理体系认证工作，加强对ISO14000 标准的宣传、贯彻，
推动企业实施标准。在认证工作中，积极探索环境管理制度与ISO14000 标准的结合，促进环境法律、法规的实施。
108、具有什么条 的组织可以申请环境管理体系认证？
申请体系认证的组织（包 中外合资、合作、外资企业）应具备以 基本条件：
①遵守国家及地方有关环境保护法规、标准及总量控制标准；
②已按ISO14001 标准建立环境管理体系，并至少运行三个月以上。
109、如何申请环境管理体系认证？
凡符合第108条规定的组织，可以向机构认可委认可的认证机构提出体系认证申请。
110、认证机构批准认证基本依据是什么？
认证机构批准企业环境管理体系认证时，认证机构除根据审核报告外，还应取得企业由市（地）级环境保护行
政主管部门出具的以 材料。
①通过环境影响评价的证明文 或批文复印 ；
②通过“三同时”验收报告的证明文 或批文复印 ；
③污染物排放达标证明文 ；
④达到总量控制指标证明文 ；
⑤管理权限在省级或国务院环境保护行政主管部门的应由其出具以上证明文 ，体系运行期间未受
到环境执法处罚的证明文 。
111、ISO14000 系列标准的有关培训有几种类别？
ISO14000 系列标准的有关培训有以 几种：
①普及性宣贯培训。
②审核员取证培训，由人员注册委认可的培训机构组织培训、考试，并颁发培训合格证书。
③组织内部环境管理体系内审员培训。
112、环境管理体系咨询机构应具备什么 础条 ？
申请成立咨询机构的组织应具备以下条件：
①具有明确的法律地位或挂靠在非行政管理部门的技术实体内 ②具有若干名专职的国家注册审核员；
③具备开展环境管理体系咨询工作所需资金和设施。
申请时应向国家环境保护局提交申请报告和 列资料：
①咨询机构法律地位的证明材料； ②本机构专（兼）职咨询人员从事环境保护工作的证明材料；
③本机构专（兼）职咨询人员资格证明材料； ④咨询收费管理办法； ⑤本机构的规章制度。
国家环保局对上述材料进行审查后，符合要求的准予备案，取得备案资格的咨询机构有权开展认证咨询工作。
113、认证机构与咨询机构有何不同？
①二者的机构性质不同，认证工作由第三方机构进行，因此认证机构必须是独立的，也可以是非独立机构。
②二者的需求量不同，由于我国企业数量众多，对咨询机构的需求大于认证机构。
③二者的工作内容、履行的职责不同，认证机构的职责是依据ISO14001 环境管理体系标准，按照审核程序对
申请组织进行认证，通过颁发认证证书来证明提出认证申请的组织符合相应标准的要求。咨询机构的职责是根据申
请组织的要求，按照相应标准帮 组织建立环境管理体系，提供相关咨询、培训服务。为保证认证工作的公平性，
认证机构不能承担咨询工作。
114、我国注册审核员应具备哪些条 ？
①能够正确执行国家和地方有关环境保护方针、政策、法律、法规、标准，熟悉相应的环境管理体系标准和有
关规定，并至少从事过二年以上环境保护工作；
②具有大专以上学历，经过国家批准的环境管理体系外审员培训机构培训，并且取得合格证书；
③具备环境科学知识，接受过环境保护知识培训，具有较强的组织管理和综合评价能力，能够解决审核工作中
的实际问题。以上是申请我国注册审核员的基本条 ，审核员共分三级： 理审核员、审核员、主任审核员，审核
员将按有关规定定期进行业绩考评，升级管理。
参考书目及文献：
1、环境管理体系培训大全
2、环境管理体系--规范及使用指南（ISO14001）
3、环境管理体系--原则、体系和支持技术通用指南（ISO14004）
4、环境审核指南--通用原则（ISO14010）
5、环境审核指南--审核程序--环境管理体系审核（ISO14011）
6、环境审核指南--环境审核员工资格要求（ISO14012）
7、环境管理体系审核员高级培训教材（EARA）
8、环境管理系统及环境审核（环境管理系统国际研讨班使用教材）
9、环境管理体系（ISO14000）认证管理办法（征求意见稿）
10、1997 年度环境管理体系认证工作计划
11、欧盟-新加坡环保科技院环境审核师EARA 培训教材
12、开展环境管理体系认证工作，促进经济与环境协调发展（国家环境保护局局长解振华在中国环境管理体系
认证指导委员会成立大会上的讲话）
13、企业清洁生产审核规范
14、中国环境管理体系认证指导委员会章程
15、The Road to 14000 （Glenn K.Nestel Roy F.Weston, Inc.)
16、TheWestonWay for Environmental Solutions
17、Practical Ideas for Waste MinimizationAuditing
18、Environmental Life - CycleAssessment （Marry Ann Curran）
兄弟太辛苦你了,不管怎样先顶.
真的很祥细,不过可能要专业的人员才能理解.
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